您所在的位置: 首頁>>科研管理>>政策法規>>廳規劃>>正文
 
 
新疆維吾爾自治區科技成果轉化引導基金管理暫行辦法
2017-05-22 18:18  

第一章 总 则

第一條 爲推動科技成果轉化與應用,引導社會力量和各級政府加大科技成果轉化投入,根據《國家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》(財教〔2011〕289號)、《國家科技成果轉化引導基金設立創業投資子基金管理暫行辦法》(國科發財〔2014〕229號)、《國家科技成果轉化引導基金貸款風險補償管理暫行辦法》(國科發資〔2015〕417號)、《政府投資基金暫行管理辦法》(財預〔2015〕210號),自治區統籌資金設立新疆科技成果轉化引導基金(以下簡稱“引導基金”)。爲規範引導基金的管理,特制定本辦法。

第二條 引導基金的資金來源爲自治區財政撥款、投資收益和社會捐贈。

第三條 引導基金以設立創業投資子基金、科技貸款風險補償和績效獎勵等方式,重點支持在我區實施的科技成果的轉化。

第四條 引導基金遵循引導性、間接性、非營利性和市場化原則。

第二章 科技成果转化项目库

第五條 自治區科技廳、財政廳建立新疆科技成果轉化項目庫(以下簡稱“成果庫”),爲引導基金的運行提供信息和項目運作支持。

第六條 成果庫由科技廳委托具有資質的科技中介服務機構負責管理和運行。

第七條 成果庫的內容包括:

(一)承擔國家(行業、部門)、自治區、地州市的應用型科技計劃(專項、項目)産生的成果,應當提交成果信息,經自治區科技廳審核後,進入成果庫;

(二)企業事業單位利用自籌資金開展應用型研究産生的成果,由完成單位自願申請,經自治區科技廳審核後,進入成果庫;

(三)自治區區外機構(單位)、引導基金參股子基金管理機構、符合條件的科技中介服務機構,可以向自治區科技廳推薦成果,推薦成果經科技廳審核後,進入成果庫。

第八條 成果庫的建設和運行實行統籌規劃、分層管理、開放共享、動態調整。

第九條 成果庫中的科技成果摘要信息,除涉及國家安全、重大社會公共利益和商業秘密外,可向社會公開。

第三章 引導基金的管理、運行與監督

第十條 引導基金由科技廳會同財政廳成立引導基金管理委員會(以下簡稱“管委會”),負責確定引導基金的資金籌集、支持方向,決策引導基金管理使用中的重大事項。委托國有創業投資管理公司爲受托機構,根據授權代行出資人職責,負責引導基金的日常經營管理工作。成立專家咨詢委員會,由法律、財務、科技、創業投資、銀行信貸等領域的專家組成,負責對受托機構提交的盡職調查報告和子基金設立方案、貸款風險補償方案等提供咨詢建議和指導性意見。

第十一條 管委會主要工作職能包括:

(一)審議並批准引導基金資金使用方案;

(二)審定子基金的合作投資機構和科技貸款合作機構;

(三)審議子基金管理機構資質;

(四)審定引導基金、子基金服務機構目錄,包括商業銀行、會計師事務所、律師事務所等;

(五)審定引導基金管理費用與資金使用方案;

(六)審議《子基金年度會計報告》和《子基金年度運行情況報告》等;

(七)其它決策事項。

第十二條 受托機構的主要職能包括:

(一)向管委會提交引導基金的資金使用方案;

(二)受管委會委托,受理子基金的設立申請;

(三)對擬參股子基金開展盡職調查、入股談判,簽訂子基金章程或合夥協議;

(四)代表引導基金以出資額爲限對子基金行使出資人權利並承擔相應義務;

(五)向子基金派遣代表,監督子基金的運營管理、投資決策、收益分配等;

(六)定期向管委會報告引導基金和子基金投資運作情況及其他重大事項;

(七)承辦管委會交辦的其他事項。

第十三條 管委會應當選聘服務機構目錄中的銀行做爲托管銀行。托管銀行依據托管協議負責帳戶管理、資金清算等事務,對投資活動實施動態監管。應向受托機構出具監管報告,對重大事項出具報告。

托管銀行應當符合以下條件:成立時間在5年以上的全國性股份制商業銀行;具有專門的基金托管機構和創業投資基金托管經驗;無重大過失以及受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。

第十四條 引導基金建立公示制度。

第四章  创业投资子基金

第十五條 引導基金與符合條件的投資企業或創業投資管理企業(以下簡稱“投資機構”)共同發起設立創業投資子基金(以下簡稱“子基金”),爲轉化科技成果的企業提供股權投資。

鼓勵各地、州、市及國家級高新區、經濟技術開發區等發起建立科技成果轉化引導基金子基金,自治區引導基金作爲母基金,參股符合條件的子基金。

第十六條 子基金應在自治區注冊,募集資金總額不低于1個億人民幣,且以貨幣形式出資,經營範圍爲創業投資業務,組織形式爲公司制或有限合夥制。

第十七條 引導基金對子基金的參股比例不高于子基金總額的20%,且始終不作爲第一大股東或最大出資人,子基金的其余資金應依法募集。

第十八條 在中國大陸境內注冊的投資企業或創業投資管理企業可以作爲申請者,向受托機構申請設立子基金。多家投資機構擬共同發起子基金的,應推舉一家機構作爲申請者。

第十九條 申請者爲投資企業的,其注冊資本或淨資産應不低于5000萬元;申請者爲創業投資管理企業的,其注冊資本應不低于500萬元。

第二十條 申請者應當確定一家創業投資管理企業作爲擬設立的子基金的管理機構。該管理機構應具備以下條件:

(一)在自治區注冊,主要從事創業投資業務;

(二)具有完善的創業投資管理和風險控制流程,規範的項目遴選和投資決策機制,健全的內部財務管理制度;

(三)至少有3名具備5年以上創業投資或相關業務經驗的專職高級管理人員;

(四)應參股子基金或認繳子基金份額,且出資額不得低于子基金總額的1%;

(五)企業及其高級管理人員無重大過失,無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。

第二十一條 申請者向受托機構提交的申請應包括以下材料:

(一)子基金組建或增資方案;

(二)主要出資人的出資承諾書或出資證明;

(三)會計師事務所出具的投資機構近期的審計報告;

(四)申請者過往投資項目材料和過往投資業績證明材料;

(五)其他應當提交的資料。

第二十二條 受托機構收到申請後,應對申請材料進行審查,向基金管委會提交盡職調查報告和子基金設立方案等。

第二十三條 子基金的投資資金由管委會選聘服務機構目錄中的銀行作爲托管銀行開設托管賬戶。存續期內産生的股權轉讓、分紅、清算等資金應進入子基金托管賬戶,不得循環投資。

第二十四條 子基金投資于成果庫中科技成果的企業的資金應不低于子基金總額的60%,單個項目投資不超過子基金總額的20%。投資于自治區區內企業的資金一般不低于子基金總額的80%。

第二十五條 子基金不得從事以下業務:

(一)投資已上市企業(所投資企業上市後,子基金所持股份未轉讓及其配售部分除外);

(二)從事擔保、抵押、委托貸款、房地産(包括購買自用房地産)等業務;

(三)投資于股票、期貨、企業債券、信托産品、理財産品、保險計劃及其他金融衍生品;

(四)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

(五)吸收或變相吸收存款,以及發行信托或集合理財産品的形式募集資金;

(六)向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等;

(七)其他國家法律法規禁止從事的業務。

第二十六條 引導基金以出資額爲限對子基金債務承擔責任。子基金清算出現虧損時,首先由子基金管理機構以其對子基金的出資額承擔虧損,剩余部分由引導基金和其他出資人按出資比例承擔。

第二十七條 子基金的存續期一般不超過8年,在子基金股權資産轉讓或變現受限的情況下,經子基金出資人協商一致,最多可延長2年。

第二十八條 子基金存續期內,鼓勵子基金的股東(出資人)或其他投資者購買引導基金所持子基金的股權或份額。同等條件下,子基金的股東(出資人)優先購買。

注冊之日起4年內(含4年)購買的,以引導基金原始出資額轉讓;4年至6年內(含6年)購買的,以引導基金原始出資額及從第5年起按照轉讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基准利率計算的利息之和轉讓;6年以上仍未退出的,將與其他出資人同股同權在存續期滿後清算退出。

第二十九條 出現下列情況之一時,引導基金要選擇退出,且無需經由其他出資人同意:

(一)子基金方案獲得基金管委會批准後,未按規定程序完成設立手續超過一年的;

(二)引導基金向子基金賬戶撥付資金後,子基金未開展投資超過一年的;

(三)子基金投資項目不符合本辦法規定的政策目標的;

(四)子基金未按照章程或合夥協議約定投資的;

(五)子基金管理機構發生實質性變化的。

第三十條 引導基金投資子基金的所得收入上繳國庫(包括引導基金退出時應收回的原始投資及應取得的收益、子基金取得的剩余財産清償收入等),納入財政預算管理。

第三十一條 受托機構向子基金派出代表,擔任子基金的董事、監事或企業顧問,在子基金中行使如下權利:

(一)參與任免子基金管理機構主要成員的決策;

(二)參與子基金的投資決策;

(三)監督子基金運營管理、投資決策、收益分配等合法、合規性;

(四)查閱、複制子基金的財務賬冊、投資文件等經營管理文件;

(五)參與審定子基金的年度管理報告、年度財務審計報告;

(六)引導基金與其他投資人約定的其它權益。

第三十二條 子基金存續期滿時,子基金出資各方按照出資比例或相關協議獲取投資收益。子基金的年平均收益率不低于子基金出資時中國人民銀行公布的一年期貸款基准利率的,引導基金可將其不超過20%的淨收益獎勵子基金管理機構。

第三十三條 子基金實施過程中涉及信息提供的單位,應當保證所提供信息的真實性,並對信息虛假導致的後果承擔責任。

第三十四條 子基金設立後,應接受科技、財政、審計管理部門對基金的運作情況進行監督。

第三十五條 子基金應當在公司章程或合夥人協議等載明本章規定的相關事項。

第三十六條 投資基金管理機構應嚴格遵守《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會〔2014〕105號令)及有關規定。

第三十七條 符合條件的子基金可申請國家科技成果轉化引導基金創業投資子基金的支持。

第五章  科技贷款风险补偿

第三十八條 科技貸款風險補償是指引導基金對合作商業銀行發放用于成果庫中科技成果的貸款給予一定的風險補償。

第三十九条 科技成果转化贷款应符合以下条件:

(一) 向年销售额1亿元以下的科技型中小企业发放的用于科技成果转化和产业化的贷款;

(二)貸款期限爲1年期(含1年)以上。

第四十條 引導基金按照政府引導、共同支持、風險共擔、適當補償的原則,與設立貸款風險補償資金的各地、州、市聯合實施貸款風險補償工作。

第四十一條 受托機構通過招標確定合作商業銀行,報管委會批准後,與合作商業銀行簽訂貸款風險補償合作協議。

第四十二條 對合作商業銀行年度風險補償按照合作商業銀行當年實際發放的科技成果轉化貸款額進行核定,最高不超過當年實際發生的科技成果轉化貸款額的2%。

第四十三條 合作商業銀行地、州、市分行向地、州、市科技局報送在當地發生的科技成果轉化貸款項目,科技局對符合條件的貸款項目給予確認,同時報送受托機構。合作商業銀行在自治區境內的法人銀行或分行彙總、審核經確認的成果轉化貸款項目情況,向受托機構提交貸款風險補償申請,經科技廳、財政廳審核,受托機構向管委會提交科技貸款風險補償方案,批准後,引導基金撥付補償額。

第六章  绩效奖励

第四十四條 設立績效獎勵資金,對于轉化科技成果做出突出貢獻的企業、科研院所、高等院校、中介服務機構,給予一次性資金獎勵。

第四十五條 獎勵對象所轉化的科技成果應同時符合如下條件:

(一)利用財政資金形成的科技成果;

(二)在培育戰略性新興産業和支撐當前自治區重點行業、關鍵領域發展中發揮了重要作用;

(三)未曾獲得中央和地方財政用于科技成果轉化方面的資金支持。

第四十六條 組織專家或委托中介機構對申請績效獎勵的項目的經濟效益和社會效益進行評價,依據評價結果提出獎勵對象和額度提交管委會審定。

第四十七條 績效獎勵資金應當分別用于以下方面:

(一)獲獎企業的研究開發活動;

(二)獲獎科研機構、高等院校的研究開發、成果轉移轉化活動;

(三)獲獎科技中介服務機構的技術轉移活動;

(四)獲獎單位對創造科技成果和提供技術服務的科研人員的獎勵。

第七章  附则

第四十八條 本辦法由自治區科技廳、財政廳負責解釋。

第四十九條 本辦法自發布之日起施行。

關閉窗口
地区:北京市  广东省  山东省  江苏省  河南省  上海市  河北省  浙江省  香港特别行政区  陕西省  湖南省  重庆市  福建省  天津市  云南省  四川省  广西壮族自治区  安徽省  海南省  江西省  湖北省  山西省  辽宁省  台湾省  黑龙江  内蒙古自治区  澳门特别行政区  贵州省  甘肃省  青海省  新疆维吾尔自治区  西藏区  吉林省  宁夏回族自治区
上海 北京 沈阳 深圳 广州 天津 佛山 杭州 青岛 苏州 香港 太原 呼和浩特 石家庄 长春 南京 合肥 南昌 福州 南宁 武汉 长沙 济南 郑州 成都 西安 兰州 银川 乌鲁木齐 西宁 拉萨 昆明 贵阳 海口 台北 澳门