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新疆維吾爾自治區科技計劃(專項、基金等)信用管理辦法(暫行)
2017-05-22 18:22  

第一章 总 则

第一條爲提高科技資源配置的公正性和科學性,從機制上約束和規範科技計劃相關主體行爲,根據科技部《關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》和自治區科技計劃項目及經費管理辦法,參照《國家科技計劃實施中科研不端行爲處理辦法(試行)》制定本辦法。

第二條科技計劃信用管理範圍爲自治區本級支持的科技計劃(專項、基金等),並貫穿于管理全過程,在科技計劃管理的立項、預算、實施、驗收等各個環節中建立信用管理機制。

第三條科技計劃信用是指從事科技計劃活動人員或機構的職業信用,是對個人或機構在從事科技計劃活動時遵守正式承諾、履行約定義務、遵守科技界公認行爲准則的能力和表現的一種評價。

第四條科技計劃信用管理的對象是參與和執行自治區科技計劃的相關責任主體,包括項目承擔單位、項目負責人、項目推薦單位、承擔委托任務的專業機構及其管理人員,評估評審專家等。

第五條科技計劃信用管理應充分尊重科技活動自身規律,有利于形成科技界自我約束與自我調節機制,保護科技創新主體積極性和合法權益,堅持實事求是原則,做到客觀記錄和公正評價,通過獎懲機制與科技計劃項目管理、科技經費管理等有機結合,協調一致。

第六條自治區科學技術廳(以下簡稱“科技廳”)負責制定和發布科技計劃信用評價標准,發布相關信用紀錄信息。科技廳相關管理部門獲得科技廳授權,是科技計劃信用管理部門,負責科技計劃信用管理工作的組織與實施,接受科技廳授權的機構監督。

第二章 记录内容与评价標准

第七條科技計劃信用管理的內容包括相關責任主體的基本信息、良好行爲記錄和不良行爲記錄。

第八條基本信息指相關責任主體的身份信息和執行科技計劃任務相關的信息,包括:科技計劃任務的類型、名稱、主要職責和工作內容、參與方式等。

第九條良好行爲記錄指相關責任主體在科技計劃項目申報與受理、評審與立項、實施與管理、中期評估、結題與驗收、績效評價等全過程履行承諾義務,遵守科技管理規章制度、科研道德規範,如期圓滿完成其正式承諾內容的守信行爲。

第十條不良行爲記錄包括過失行爲紀錄和失信行爲紀錄。

(一)過失行爲,指由于項目承擔單位及其相關人員的預測失誤、風險估計不足、管理不力、監管不嚴、措施不當、不盡責等主觀因素,造成項目沒有實施完成,甚至導致項目被撤銷、驗收未通過的行爲。

(二)失信行爲分爲科研失信行爲和管理失信行爲:

1.科研失信行爲指違反科技界公認科研行爲准則的行爲,如在有關人員職稱、簡曆以及研究基礎等方面提供虛假信息,抄襲、剽竊他人科研成果,捏造或篡改科研數據,僞造或不按規定移交相關檔案等。

2.管理失信行爲指違反科技管理工作准則的行爲,如瞞報或謊報重大事件,惡意串通、行賄,截留、擠占、挪用、轉移科研經費,未經批准擅自調整項目任務且造成嚴重後果,以及違反國家相關法律法規和財務紀律等。

第三章 管理实施

第十一条 科技计划信用管理包括客观记录、公正评价和行政处置。

第十二条 科技计划信用管理依托“自治区科技计划信用管理数据库”(以下简称“信用库”)登记科技计划信用信息,显示相关责任主体的信用记录和信用级别。

第十三条 任何单位和个人都可实名向科技计划信用管理部门举报在自治区科技计划管理全過程中发生的科研失信行爲、管理失信行爲及過失行爲。 

第十四条 科技计划信用管理者根据各自在科技计划项目管理工作中的职能分工,在职责范围内监督和报告相关责任主体的信用状况,依据相关责任主体的正式承诺、科技界公认的行爲准则以及科技计划项目申报与受理、评审与立项、实施与管理、中期评估、结题与验收、绩效评价等各个阶段的专家意见、查实后的举报信息等,客观记录相应的信用信息并录入“信用库”。

第十五条 相关责任主体应协助科技厅进行信用调查、记录及维护管理工作。

第十六条 科技计划信用管理部门根据信用記錄與評價標准(附后)在“信用库”对相关责任主体按照良好、一般和差三个级别进行评价。

第十七条 科技厅通過奖惩机制将相关责任主体科技计划信用贯穿到科技计划项目管理的全過程。对于信用良好的给予相应奖励,对于信用一般的采取提醒和警示,对于信用差的采取相应处罚,对于情节特别严重的失信行爲,经核实后按照规定程序予以公布并给予严厉惩罚。触犯法律的,移交司法机关依法追究其法律责任。

第十八條對相關責任主體的信用管理方式如下。

(一)信用評級爲“良好”的,在征集重大項目需求和凝練重大科技項目時優先采納其意見建議,在同等條件下,對項目承擔單位、項目負責人、推薦單位優先選擇其承擔或推薦科技計劃項目,對專業機構優先選擇承擔委托任務。

(二)信用評級爲“不良”的,自信用評級生效之日起,在一定範圍內予以警告,並對相關責任人進行誡勉談話。責任主體爲項目承擔單位或項目負責人的,中止其項目,停撥其所有科技計劃項目經費;根據情節輕重,取消其1~3年國家或自治區科技計劃項目的申請資格,對其所有參與科技計劃項目進行科技計劃信用重點監控。責任主體爲推薦單位的,根據情節輕重,在1~3年內限定其推薦項目數或取消國家、自治區科技計劃項目推薦資格。責任主體爲專業機構的,取消其專業機構資格。責任主體爲專家的,取消其專家資格。

(三)信用評級爲“差”的,自信用評級生效之日起,在一定範圍內予以通報批評。責任主體爲項目承擔單位的,終止項目,停撥其所有在研項目經費,追繳已撥付項目經費;5年內不接受其參與國家及自治區科技計劃項目的申請,對其所有參與科技計劃項目進行科技計劃信用重點監控;責任主體爲項目負責人的,停撥其所有項目經費,追繳已撥付項目經費,終身不接受其參與國家或自治區科技計劃項目相關工作的申請。

第十九条 相关责任主体信用一旦记录,立即生效,科技厅对相关责任主体的信用評級定期进行更新管理。

第二十條相關責任主體在信用調查和確認階段,對其信用記錄具有申辯權。

第四章 附 则

第二十一条 本办法由科技厅负责解释。

第二十二条 本办法自发布之日起施行,2011年12月发布的《新疆维吾尔自治区科技计划信用管理办法(试行)》同时废止。

附件:

信用記錄與評價標准

一級

指標

二級

指標

信用記錄內容

量級

標准

信用

評級

1.中期評估或績效評價無不合格,按時完成任務並一次通過驗收或因不可抗原因結題;

2.項目調整符合規定;

3.經費使用合規,審計沒有問題;

4.項目實施期間無任何違反原則及相關規定的記錄。

同時具備

信用良好

1.除不可抗原因外,由于组织管理不到位导致项目未通過验收;

2.除不可抗原因外,項目合同截止日期(或延期項目到期)之後,六個月內未申請驗收;

3.在项目实施過程中因主观原因未落实合同规定的相关承诺,影响任务按期完成;

4.監督管理職責或監管不到位,影響任務按期完成;

5.未按規定報批即自行進行項目調整;

6.發現重大問題未及時上報造成嚴重後果;

7.中期評估或績效評價結果差;

8.經費使用出現問題,不予整改或整改不到位,造成重大損失;

9.未與有關單位簽訂委托合作協議或未書面約定知識産權管理事項而造成知識産權糾紛;

10.不按時報送及配合提供項目執行情況等相關材料;

11.項目推薦時謊報、瞞報造成嚴重後果;

12.項目咨詢或評審評價時,不遵守工作程序、保密要求,造成較大損失或不良影響;

13.項目咨詢或評審評價時,評審評價結果嚴重失誤,造成嚴重後果;

14.其他失职行爲,造成严重后果。

符合任一條件

信用不良

1.在项目立项、实施、中期评估、验收、绩效考评過程中提供虚假信息或文件材料;

2.采取不正當手段獲取承擔項目資格;

3.違反技術保密原則且造成嚴重後果;

4.瞞報或謊報重大事件;

5.科研不端行爲;

6.嚴重違反科技經費管理有關規定;

7.未經允許擅自調整項目任務且造成嚴重後果;

8.故意拖期驗收;

9.向評審專家或科技計劃管理相關人員行賄;

10.其他违法违纪违规行爲。

符合任一條件

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